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监管加码下券商合规之路：经纪业务成罚单“高发区”，行业生态面临重塑
2026年行至年中，证券行业的监管高压态势未见丝毫松懈。最新统计数据显示，截至5月中旬，监管部门年内已累计下发涉及证券行业的罚单90张，波及35家证券公司。从违规业务的分布来看，传统的经纪业务成为违规行为的集中地带，所涉罚单数量达到17张，居于各类业务之首。 经纪业务内控漏洞凸显，三大违规问题成焦
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